今年以来我们制定或修订了十多项制度规则

2021-02-20 21:09

据李鸣钟介绍,在依法全面从严的监管思想指导下,这一年来,交易所在监管思路上可以归纳为三大变化:在上市公司监管方面,交易所的监管理念逐步从以事中、事后监管为主向事前、事中、事后监管转变;在二级市场监管方面则主要向依托大数据的智能化监管转变;在会员监管方面,交易所亦逐步向“以监管会员为中心”的交易行为监管模式转变。

李鸣钟指出,今年以来,在应对市场乱象方面,针对上市公司并购重组领域一些新情况、新问题,交易所采取了积极的监管措施。比如,紧盯“忽悠式”“跟风式”重组、规避“重组上市”、变更业绩补偿承诺等异常行为,对“高估值、高承诺、高商誉”方案从严监管。在二级市场层面,深交所也不断提高监管敏感性,严防热门题材炒作,主动出击、多措并举,督促上市公司补充披露说明并作出充分的风险提示,核查股票交易情况,果断实施股票停牌核查。

李鸣钟表示,在监管方式上,深交所目前形成了分类、分行业的差异化监管模式,所谓的分类,即根据上市公司的信息披露质量及规范运作的情况,进行abcd分级,高风险公司便成为监管的重点。今年以来,深交所在监管高风险公司方面也进行了多轮的排查。

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与此同时,交易所也在不断检讨自身的规则体系,并强化规则的有效执行。“今年以来我们制定或修订了十多项制度规则,在减持新规出台之后,我们对于比较容易出现违规的情形进行了梳理,共梳理出四大类十二个问题,根据梳理的情况,我们加强了对上市公司违规减持的监管。”李鸣钟表示。

如何增强资本市场对创新创业企业的服务能力?李鸣钟在出席会议期间,对这个问题也分享了自己的看法。他认为,从创业板发展的角度来看,其发展八年来初具规模,是全球创业板中发展时间最短、发展最快的,但在新旧动能的转换时期,创业板对于创业创新企业支持的包容性、覆盖面不足等问题也越来越凸显。

“在市场制度设计方面还是有很大的空间。我们考虑要加快创业板的改革,把它作为交易所下一步的一个重点工作。整体而言,我们想把整个服务对象,聚焦于企业所处生命周期的更前端,更加聚焦于前沿的产业和企业,让创业板在服务创新创业企业方面发挥更大的作用。”李鸣钟指出。

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他指出,简单从数据看,今年以来上市公司停复牌数量较往年下降了很多。据粗略估算,目前停复牌比例在6%至7%的水平。这一数据跟境外市场比,大致是他们的两到三倍。“长期停牌影响了投资者的交易权,成为投资者反映比较强烈的问题之一,我们也正在不断地推进这项改革。”李鸣钟称。(记者 张忆)

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